证监会继续严打窝轮造市，宣布由今年12月7日起至明年6月6日止，暂时吊销利高证券负责人兼持牌人卢大华的牌照6个月。原因是卢氏在01年至02年期间，虽然知悉其客户在窝轮市场有不寻常交易，但仍然继续接受该客户的买卖盘，违反了操守准则。
证监调查3只窝轮01年10月29日至02年7月16日期间市场操纵活动，发现该等认股证的价格急速上升至高于其相关正股股价，鉴于该等认股证的换股比率为一对一(即一份认股证兑换为一股普通股)，一般投资者理应不会有兴趣在该等价位水平购买该等认股证，原因是投资者除了须承担认股证本身的价格外，还须缴付行使价以将认股证转换为股份。
吊销利高负责人牌照半年
然而，利高一名公司客户仍在有关期间大量买卖该等认股证。在有关期间内，该客户在其中30个交易日都以高于相关股份股价的价格购买其中两只认股证。该等购买交易占其中两只认股证在14个交易日内的全部每日市场成交额。
证监会发现，在处理来自该客户的指示时，卢已经对该客户以高于相关股份股价的价格购买该等认股证感到奇怪且不合理。尽管该等买卖盘涉及异常情况，卢未有促请该客户留意该等认股证不合乎常理的定价，并仍然继续接受来自该客户的买卖盘。证监认为，作为持牌人，卢有责任保障客户的权益及市场的廉洁稳健。当卢怀疑其客户可能进行非法或不当的交易时，理应向客户作出合理的查询。证监会经仔细研究后认为卢的适当人选资格已受到质疑，因而决定暂时吊销卢的牌照六个月。
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